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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第76题

在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
第77题

继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量()（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。
第78题

对于()达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】对于日换手率达到20%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
第79题

下列不属于证券经纪业务特点的是()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券经纪业务的特点：(1)业务对象的广泛性；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。
第80题

按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户。
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