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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第76题

深圳证券交易所规定：无价格涨跌幅限制股票交易出现盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()时，临时停牌时间为30分钟。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟；盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟；盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57。
第77题

证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。
第78题

同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。
第79题

目前按照《证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义()管理。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
第80题

证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金存管合同》（一式三份）等文件。《客户资金存管合同》一份交客户保存，一份由营业部存档，一份交指定商业银行。
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