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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷（二）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第76题

关于新上证综合指数描述不正确的是()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】新上证综合指数简称新综指，指数代码为000017，于2006年1月4日首次发布。新综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第2个交易日纳入指数。新综指是一个全市场指数，它不仅包括A股市值，对于含B股的公司，其B股市值同样计算在内。新综指以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的总市值为基期，基点为1000点。新综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算。当成分股名单发生变化，或成分股的股本结构发生变化，或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性。
第77题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。
第78题

证券公司合规总监的履职保障不包括()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司合规总监的履职保障包括：（1）独立性；（2）知情权；（3）必要的工作条件。
第79题

经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
第80题

2008年4月23日，国务院公布()和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
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