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用户: 匿名  2025年05月29日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共10分）
第11题

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第2条规定，期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
第12题

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司金融期货结算业务管理办法（草案）》第6条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
第13题

《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第10条规定，《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国期货业协会负责解释。
第14题

期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第3条规定，期货公司会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
第15题

一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第7条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
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