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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第11题

证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
第12题

在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机。
第13题

如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。
第14题

协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。
第15题

创业板不采用退市风险警示处理，但为了及时揭示创业板上市公司的退市风险，要求上市公司按规定披露风险提示公告。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】创业板不采用退市风险管示处理，但为了及时揭示创业板上市公司的退市风险，针对不同的暂停上市和终止上市情形，明确规定了首次风险披露时点及后续风险披露的频率，要求上市公司按规定披露风险提示公告。
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