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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（三）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第11题

股份有限公司在不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只需返还本金。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】股份有限公司若不能成立，则发起人应将认股人的股款并连同同期银行存款利息返还认股人。
第12题

在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于施行超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字文件。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】超额配售选择权是在股票发行上市之日起30日内决定的，在股票发行以前没有作出具体规定。
第13题

承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。
第14题

境内公司的自然人股东变更国籍的，不改变该公司的企业性质。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】境内公司的自然人股东变更国籍的，不改变该公司的企业性质。
第15题

发行人应扼要披露最近2期末的主要债项。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】收购兼并信息披露、固定资产和对外投资情况披露、无形资产披露、债项披露都是扼要披露最近1期末的主要债项。
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