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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第11题

某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责、且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
第12题

证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性，对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》笫六十一条规定，证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性，保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见。
第13题

发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件（也就是.doc或.rtf格式文件）。发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。
第14题

首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者，因而招股说明书摘要无须包括招股说明书全文各部分的主要内容，但招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处。
第15题

鉴于券商是各种中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持—致。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】拟首次公开发行股票公司或增发股份、配股以及发行可转换公司债券的已上市公司所聘请的律师事务所及其委派的律师应按《公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的要求出具法律意见书、律师工作报告并制作工作底稿。其所作出的法律意见无须与券商保持一致。
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