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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(一)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第1大题:判断题(共30分)

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】下列信息皆属内幕信息:1.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定,(3)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项;2.公司分配股利或者增资的计划;3.公司股权结构的重大变化;4.公司债务担保的重大变更;5.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;6;公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;7.上市公司收购的有关方案;8.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】参考上题解析

证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。

证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当独立建帐,独立核算,分账管理。

单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时,交易所可以在下一交易日暂停其融资买入,向市场公布。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在下一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 3 / 12总页数首页上一页...234...下一页尾页