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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷（三）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第11题

投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权 益的登记手续。
第12题

ETF申报价格最小变动单位为0.001元。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】ETF申报价格最小变动单位为0.001元。
第13题

风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组 合进行风险评估，并提出风险控制建议。
第14题

分开募集的分级基金是分别以子代码进行募集，基金成功后，向深交所提交上市申请，仅以子代码上市交易，母基金不上市交易，也不申购赎回。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】分开募集的分级基金是分别以子代码进行募集，基金成立后，向深交所提交上 市申请，仅以子代码上市交易，母基金不上市交易，也不申购赎回。
第15题

资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但证监会另有规定除外。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和 退出，但证监会另有规定除外。
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