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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第11题

开放式基金采用一步转托管方法办理转托管业务，是在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】应该是在转出方进行申报，而不是在转入方进行申报。
第12题

在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投 资者无法在申购时买入的证券。
第13题

我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。
第14题

由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场 上选择合适的股票，债券和其他有价证券来构建投资组合。
第15题

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】题目中表述是正确的。
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