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用户: 匿名  2025年06月22日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（六）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第131题

上市公司出现以下()情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】 A项应该是：最近2年连续亏损。
第132题

证券交易所可以决定停牌的情况有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
第133题

《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（）签订的。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定的商业银行、证券经纪商签订的。
第134题

下列属于证券经纪商应承担的义务有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】四个选项都是正确的。
第135题

客户开立资金账户时必须签署()文件。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均一式两份）、以及《客户资金第三方存管协议书》（一式三份）等文件。
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