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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（一）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第131题

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责()事务。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
第132题

自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
第133题

下列关于客户资产托管的表述正确的是()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。
第134题

客户委托资产可以是客户合法持有的()等资产。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
第135题

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：1.融资融券业务客户的开户数量；2．对全体客户和前10名客户的融资，融券余额;3.客户交存的担保物种类和数量；4．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；5．有关风险控制指标值；6.融资融券业务盈亏状况；7．要求报告的其他信息。
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