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用户: 匿名  2025年05月30日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（五）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第91题

期货交易所()，应当经中国证监会批准。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所变更名称、注册资本的；期货交易所的合并、分立；期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
第92题

期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易管理条例》第28条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
第93题

对于违反《期货从业人员执业行为准则》的机构，协会可作出的处理包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第35条规定，对于违反本条规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。
第94题

从业人员有()情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第40条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：有《期货从业人员执业行为准则》第10至15条所禁止行为之一的；违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或保证收益的；违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；为个人或投资者的不当利益而损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益的。B选项属于第11条禁止行为。
第95题

期货交易的()由国务院有关主管部门统一制定并公布。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易管理条例》第33条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。
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