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用户: 匿名  2025年06月18日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第91题

期货公司的()应当对年度报告签署确认意见。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查应签署年度报告意见的人员规定。《期货公司管理办法》第77条规定，期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当时年度报告签署确认意见。
第92题

自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任()。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查不得期货公司相关职务的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第55条规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事、高级管理人员。营业部负责人属于高级管理人员。
第93题

()辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。(0.5分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查对有关辞职人员的离任审计规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第58条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。
第94题

参加从业考试的，应当符合的条件有()。(0.5分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查参加从业考试的条件。《期货从业人员管理办法》第7条规定，参加从业考试的，应当符合下列条件：年满18岁；具有完全民事行为能力；具有高中以上文化程度；中国证监会规定的其他条件。
第95题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取()等监管措施。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查期货从业人员违反管理办法的监管措施。《期货从业人员管理办法》第29条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
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