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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（三）

（ 试卷总分:99 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第130题

深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列()情形时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形时，交易所可对其实施临时停牌：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟；盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟。
第131题

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列()措施。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。
第132题

下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。
第133题

证券交易具有的()特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
第134题

证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署()实际上起到了投资者教育的作用。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。
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