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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第131题

协议平台上进行的()暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
第132题

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的是()。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】公司董事会无法正常召开会议并形成决议，而不是股东大会，所以B项说法有误。最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告，而不是拒绝表示意见，所以C项说法有误。
第133题

在证券经纪业务中，包含的要素有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】四个选项都是正确的。
第134题

关于证券经纪业务，下列表述正确的有()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数位、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，所以B说法有误。证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。所以D说法有误。
第135题

在证券经纪关系中，证券经纪商是()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人、代理人。
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