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用户: 匿名  2025年05月29日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷(二)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共60分)

决定基金期限长短的因素主要有()。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】决定基金期限长短的因素主要有两个:(1)基金本身投资期限的长短;(2)宏观经济形势。

属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是:(1)期限不同;(2)发行规模限制不同;(3)基金份额交易方式不同;(4)基金份额的交易价格计算标准不同;(5)基金份额资产净值公布的时间不同;(6)交易费用不同;(7)投资策略不同。

根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括四大类:(1)股权类资产的远期合约;(2)债权类资产的远期合约;(3)远期利率协议;(4)远期汇率协议。

比较金融现货交易和金融期货交易正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在以下几个方面:(1)交易对象不同。金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具。通常,它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他金融工具,而金融期货交易的对象是金融期货合约。金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议;(2)交易目的不同。金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资即为生产和经营筹集必要的资金,或为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。金融期货交易与金融现货交易不同,它不能创造价值,不是投资工具,是一种风险管理工具。风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险,喜好风险者则利用它承担更大的风险。不论是风险厌恶者还是风险喜好者,金融期货的杠杆性都为他们提供了更高的风险管理效率;(3)交易价格的含义不同。金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竟价或协商议价形成的,这一价格是实时的成交价,代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格。金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期,这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。因此,从这个意义上看,期货交易过程也就是未来价格的发现过程。当然,所谓价格发现并不是绝对的,学术界有很多证据表明,出于各种原因,期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。(4)交易方式不同。金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算,成熟市场中通常也允许进行保证金买入或卖空,但所涉及的资金或证券缺口部分系由经纪商出借给交易者,要收取相应利息。期货交易则实行保证金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。(5)结算方式不同。金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中,仅有极少数的合约到期进行交割交收,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

我国《证券法》规定,上市公司有下列()情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
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