【解析】建立完备的业绩考核和激励制度。完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

【解析】《证券法》的有关规定：1．证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚；2．操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。3证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。4．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

【解析】证券公司办理资产管理业务的一般规定：第一，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。第二，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。第三，证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。第四，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。第五，证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。第六，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。第七，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。第八，证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。第九，证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。第十，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

【解析】证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：1.申请书；2．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；3.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表；4．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；5．资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；6．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；7.内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告8.资产管理业务计划书和业务操作规程；9．中国证监会要求提交的其他材料。

【解析】充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：1．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；2交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；3．国债折算率最高不超过95%；4．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。