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用户: 匿名  2025年05月28日

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2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第131题

关于资产评估报告，下列说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】资产评估报告书必须由资产评估机构独立撰写，不受资产评估委托方或其主管单位、政府部门或其他经济行为当事人的干预。故D项错误。
第132题

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。
第133题

盈利预测审核报告预测期间的确定原则为()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】盈利预测审核报告预测期间的确定原则为：如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限；如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。
第134题

发审委委员有下列()情形之一的，中国证监会应当予以解聘。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(1)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；(2)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的；(3)本人提出辞职申请的；(4)2次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。
第135题

在发行承销方面，新股发行体制改革的基本内容包括()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】在发行承销方面，新股发行体制改革的基本内容包括：(1)增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份；(2)适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量；(3)优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况；(4)完善回拨机制和中止发行机制。同时，加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险。
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