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用户: 匿名  2025年06月14日

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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷（五）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第131题

风险控制制度由()等部分组成。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】本题考查风险控制制度的组成。公司应建立风险控制制度，风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分构成。
第132题

按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】本题考查基金资产托管业务或者托管人承担的职责。按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资产清算、资产核算、投资运作监督等方面。
第133题

基金投资运作监督的方式包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】本题考查基金投资运作监督的方式。基金托管人对基金管理人投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。具体方式包括电话提示、书面警示、书面报告和定期报告等。
第134题

基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】本题考查基金市场营销的内容。基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括目标市场与客户的缺点、营销环境的分析、营销组合的设计和营销过程的管理四个方面。
第135题

国际上，开放式基金的销售主要分为()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】国际上，开放式基金的营销主要分为直销和代销两种方式。
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