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用户: 匿名  2025年06月07日

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2012年12月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第131题

关于基金托管人对基金投资人权益的维护，下列说法正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金财产保管的基本要求包括：①保证基金资产的安全，其中规定基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金资产的债权债务不得相互抵消；②依法合规处分基金财产，基金托管人没有单独处分基金财产的权利；③严守基金商业秘密；④对基金财产的损失承担赔偿责任。
第132题

基金财产不得用于下列()投资或者活动。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券投资基金法》第五十九条规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②向他人货款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；⑥买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑧依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
第133题

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的；证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的；全国银行同市场债券托管账户足以基金名义在中央国债登记结算有限公可开立的乙类债券托管账户。
第134题

基金托管人对基金管理人复核的财务报表有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报击内容进行核对的过程。
第135题

基金客户服务方式包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】基金管理人或代销机构通常设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施.以系统化的方式，应用以下七种方式来实现并优化客户服务：①电话服务中心；②邮寄服务；③自动传真、电子信箱与手机短信；④“一对一”专人服务；⑤互联网的应用；⑥媒体和宣传手册的应用：⑦讲座、推介会和座谈会。
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