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用户: 匿名  2025年05月29日

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027-88605621

2012年全国期货《法律法规》真题精选

( 试卷总分:100 分 ; 共有4大题 ; 考试时间:100分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成,每题的备选项中至少有1个答案。错选,本题不得分;少选,所选的选项得0.5分

第3大题:多选题(共30分)

期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货交易管理条例》第70条第1款的规定,期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:①接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;②允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;③未经批准,擅自办理本条例第19条、第20条所列事项的;④违反规定从事与期货业务无关的活动的;⑤从事或者变相从事期货自营业务的;⑥为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;⑦违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;⑧不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;⑨交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;⑩不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;?伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;?任用不具备资格的期货从业人员的;?伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;?进行混码交易的;?拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;?违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。(注:在2012年12月1日起施行的《期货交易管理条例》中,已变为第67条第1款)

期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。(0.5分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货交易管理条例》第34条的规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。(注:在2012年12月1日起施行的《期货交易管理条例》中,已变为第32条)

期货交易所会员享有的权利包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货交易所管理办法》第56条的规定,会员制期货交易所会员享有下列权利:①参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;③使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;④按规定转让会员资格;⑤联名提议召开临时会员大会;⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;⑦期货交易所章程规定的其他权利。

期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货交易所管理办法》第100条的规定,期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避。

期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货交易所管理办法》第55条的规定,期货交易所应当制定会员管理办法,规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 3 / 12总页数首页上一页...234...下一页尾页