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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（三）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第131题

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向()报告并提出处理建议。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。
第132题

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况；(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；(3)自营风险监控报告；(4)其他需要报告的事项。
第133题

定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】定向资产管理合同应当包括下列基本事项：客户资产的种类和数额；投资范围、投资限制和投资比例；投资目标和管理期限；客户资产的管理方式和管理权限；各类风险揭示；资产管理信息的提供及查询方式；当事人的权利与义务；客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；违约责任和纠纷的解决方式；中国证监规定的其他事项。
第134题

定向资产管理业务的内部控制措施包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】定向资产管理业务的内部控制措施包括：1专门、独立的业务运作；2合理、有效的控制措施；3独立、客观的投资研究；4科学、严密的投资决策；5完善的交易控制体系；6合理的规模控制7完善的合规检查；8科学的风险评估；9严格的核算和报告制度；10建立授权管理与问责制
第135题

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围；(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率；(3)调整融资、融券保证金比例；(4)调整维持担保比例；(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；(7)交易所认为必要的其他措施。
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