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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第131题

上市公司出现以下()情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上市公司出现2年连续亏损的情形，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。
第132题

特殊交易事项包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】特殊交易事项包括：开盘价与收盘价的确定，挂牌、摘牌、停牌与复牌，除权与除息，交易异常情况处理等。
第133题

2006年8月，()发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】在我国，合格境外机构投资者（简称合格投资者）境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局又重新发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》；同时，为了贯彻这一办法，中国证监会发出了《关于实施（合格境外机构投资者境内证券投资管理办法）有关问题的通知》。
第134题

从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的内容有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】《证券交易委托代理协议（范本）》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
第135题

一般来说，《风险揭示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】除题目中的四项外，《风险揭示书》揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。
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