证券从业资格-证券投资基金--2012年12月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题 -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年06月07日

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027-88605621

2012年12月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题

（试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题单选题多选题我要评论试卷

第2大题:单选题（共30分）

第71题

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : C

【考生答案】 : A

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式接金的认购费率不得超过认购金额的5%。

第72题

由于ETF基金标的指数调携（如剔除某成份证券）而出现的现金替代属于()。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : D

【考生答案】 : D

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的—定数量的现金。现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。其中，必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代。必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成份证券。

第73题

关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : A

【考生答案】 : A

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东）应当具备下列条件：①从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；②注册资本不低于3亿元人民币；③具有较好的经营业绩，资产质量良好；④持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；⑤最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑥没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；⑦没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；⑧具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

第74题

考察基金产品线的内涵角度一般不包括()。(0.5分)