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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（三）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第71题

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
第72题

证券公司自营买卖业务的首要特点为()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：1交易行为的自主性；2选择交易方式的自主性；3选择交易品种、价格的自主性。
第73题

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。
第74题

代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构申请。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请。
第75题

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于()股或流通市值不低于()元。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
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