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用户: 匿名  2025年06月09日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第2大题:单选题（共30分）
第31题

期货公司应按照()原则传递客户交易指令。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查传递客户交易指令的原则。《期货公司管理办法》第58条规定，期货公司应按照时间优先原则传递客户交易指令。
第32题

期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循()原则。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查高级管理人员应遵循的原则。《期货公司董事、监事和高级高管人员任职资格管理办法》第40条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
第33题

取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查后续职业培训的要求。《期货从业人员管理办法》第12条规定，取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训。
第34题

首席风险官不能胜任工作，期货公司()可免除其职务。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查免除首席风险官职务的知识点。《期货公司首席风险官管理办法（试行）》第14条规定，首席风险官不能胜任工作，期货公司董事会可免除其职务。
第35题

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过()办理。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查非结算会员的期货公司结算规定。《期货公司金融期货结算业务试行办法》第22条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过各自的期货保证金账户办理。
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