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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（二）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第71题

以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持驶优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；(2)与他人串通，以率先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易世；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(4)以其他手段操纵证券市场。
第72题

常见的内幕交易行为有()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
第73题

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日()个月内启动推广工作，并在()个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
第74题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
第75题

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
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