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用户: 匿名  2025年05月29日

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027-88605621

2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共10分）
第6题

中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第11条规定。期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
第7题

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第12条规定。期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。
第8题

期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第13条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
第9题

为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》，制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第1条规定，为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第10题

期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第15条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。
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