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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2012年12月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第6题

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%；任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。
第7题

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
第8题

证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数最。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券交易所规则》第四十三条规定，证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。
第9题

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。
第10题

从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记，存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。
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