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用户: 匿名  2025年06月20日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选（3）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共10分）
第6题

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，应当由中国期货业协会依法核准。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。
第7题

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条第二款规定，申请独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。
第8题

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起1年后失效。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条第一款规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
第9题

全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十八条第三项规定，全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，可以划转非结算会员保证金。
第10题

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条第一款规定。
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