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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷（三）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第6题

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
第7题

上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，致使上市公司利益遭受特别重大损失的处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
第8题

上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。
第9题

按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。
第10题

截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。（）(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。
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