期货从业资格考试-期货法律法规--2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（五） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月30日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（五）

（试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题单选题多选题混选题综合场景题我要评论试卷

第4大题:混选题（共26分）

第146题

某期货公司的股东因涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施，期货公司及其相关股东应当在5日内向()提交书面报告。(2分)

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【正确答案】 : B

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《期货公司管理办法》第36条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施等情形；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托管、关闭或者解散、破产；其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

第147题

张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过()等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。(2分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : ABD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过审核资料、考察谈话、调查从业经历等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。

第148题

某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1.3亿元，净资本6000万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有()。(2分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : ABCD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；具有完备的期货投资咨询业务管理制度；近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；等等。

第149题

甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是()。(2分)