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用户: 匿名  2025年06月01日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（七）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第4大题:混选题（共20分）
第146题

如果某期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下()措施。(2分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。
第147题

张某具有期货从业资格。2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现张某在2007年4月曾因违法违规行为被撤销从业资格。那么该期货公司()。(2分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第十条规定，张某虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只要其在公司中不开展期货业务活动。
第148题

王某为某期货公司职员，2009年10月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司()。(2分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】该公司未按照《期货从业人员管理办法》第二十七条的规定履行报告义务，《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，证监会应根据《期货交易管理条例》相应条例对其进行处罚。
第149题

甲期货公司从事经纪业务，接受客户乙的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。(2分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
第150题

某保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请某会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。(2分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 2
【本题解析】 :
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监套和财政部。
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