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用户: 匿名  2025年06月01日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷(七)

( 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成,每题的备选项中至少有1个答案。错选,本题不得分;少选,所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料,按照要求回答问题

第5大题:综合场景题(共10分)

场景案例如下:

某投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对其进行了知识测试,甲没有通过测试,乙随即拒绝了甲的请求。

根据上述事实,回答以下问题。

对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果,下列表述正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十一条至第十三条规定,期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。

场景案例如下:

张某是某期货公司从业人员,在从业过程中,张某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息,回答下列问题。

张某的行为属于不正当竞争行为,属于()。(1分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】张某为了发展业务,编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系,很明显属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。

场景案例如下:

张某是某期货公司从业人员,在从业过程中,张某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息,回答下列问题。

针对张某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果张某对该处分不服,可以采取以下()措施。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定,对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出,从业人员对纪律惩戒不服的,可以向协会申诉委员会申诉,申诉委员会做出的审议决定为最终决定。

场景案例如下:

某一证券公司接受另一期货公司委托,协助期货公司办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。

根据上述资料,请回答以下问题。

证券公司在办理股指期货开户手续时,应当()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十三条规定,取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。

场景案例如下:

某一证券公司接受另一期货公司委托,协助期货公司办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。

根据上述资料,请回答以下问题。

材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十五条第一款规定,中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
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