期货从业资格考试-期货法律法规--2013年全国期货《法律法规》真题精选（1） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

第5大题:综合场景题（共10分）

第156题

场景案例如下:

某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。

根据以上资料，回答下列问题。

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有()。(1分)

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【正确答案】 : AD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

第157题

场景案例如下:

北京市教育局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于 2009年6月与某期货公司北京营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局约300万元资金进行期货自营，11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。

根据上述资料，请回答以下问题。

下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。(1分)

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【正确答案】 : C

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《期货交易管理条例》第二十六条第一款第一项规定，国家机关和事业单位，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易；《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条第一项规定，没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，应当认定期货经纪合同无效。

第158题

场景案例如下:

北京市教育局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于 2009年6月与某期货公司北京营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局约300万元资金进行期货自营，11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。

根据上述资料，请回答以下问题。

下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是()。(1分)

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【正确答案】 : D

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

第159题

场景案例如下:

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

根据上述资料，请回答以下问题。

甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是()。(1分)

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【正确答案】 : B

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

第160题

场景案例如下:

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

根据上述资料，请回答以下问题。

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是()。(1分)

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【正确答案】 : C

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。