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用户: 匿名  2025年06月01日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷(九)

( 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成,每题的备选项中至少有1个答案。错选,本题不得分;少选,所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料,按照要求回答问题

第5大题:综合场景题(共10分)

场景案例如下:

2010年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。

根据上述事实,请回答以下问题。

在该案例中王某应受到的惩罚是()。(1分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   4  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条规定。

场景案例如下:

某期货公司的股东集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。

根据上述事实,请回答以下问题。

下列关于集团公司质押期货公司股权的表述,正确的是()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   3,4  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第三十六条规定,期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;(六)变更名称;(七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(八)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;(九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第五项至第八项所列情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

场景案例如下:

某期货公司的股东集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。

根据上述事实,请回答以下问题。

对于王某被捕,下列说法正确的是()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   1,2,3  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第三十七条第一款规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)拟更换董事长、总经理;(三)财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;(四)客户发生重大透支、穿仓;(五)发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

场景案例如下:

某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。

根据上述事实,请回答以下问题。

根据相关法律规定,该证券公司应当满足的条件是()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   1,2,4  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,A选项应改为:该证券公司应配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

场景案例如下:

某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。

根据上述事实,请回答以下问题。

该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务,下列关于委托的说法,正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   1,4  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
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