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用户: 匿名  2025年06月01日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选(2)

( 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成,每题的备选项中至少有1个答案。错选,本题不得分;少选,所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料,按照要求回答问题

第5大题:综合场景题(共10分)

场景案例如下:

甲是A期货公司的客户,经常委托乙下单。某日甲临走出差,便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出,并和乙签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,乙判断新一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌,乙只好按市价卖出止损,但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求乙赔偿损失。

根据上述资料,请回答以下问题。

如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则下列说法正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   2,3,4  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。乙是期货公司工作人员,其行为属于职务行为,甲遭受的损失应当由期货公司承担,期货公司承担责任后有权向乙追偿。

场景案例如下:

如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理。

根据以上资料,回答下列问题。

下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是()。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   1,4  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条、第十二条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。(四)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(五)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。

场景案例如下:

如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理。

根据以上资料,回答下列问题。

如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过()的批准。(1分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   2  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。据此规定,中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情况下具有批准的资格。

场景案例如下:

某期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且 双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。

根据以上资料,回答下列问题。

如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应()。(1分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   1  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定,在题干情形下,强行平仓造成的损失,由客户承担。

场景案例如下:

某期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且 双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。

根据以上资料,回答下列问题。

本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由()承担。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   3  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错,期货公司承担费用后有权向客户追偿。
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