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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(三)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共60分)

根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控:1.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券;2.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;3.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;4.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;5.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格;6.频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定;7.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格;8.一段时期内进行大量且连续的交易;9.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易;10.大量或者频繁进行高买低卖交易;11.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易;12.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报;13.证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。

客户开立资金账户时,应同时自行设置()。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】客户开立资金账户时,应同时自行设置交易密码和资金密码(统称密码)。客户在正常的交易时间内可以修改密码。

以下关于指定存管银行为证券公司开立的客户交易结算资金汇总账户,说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
(解析】指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户,用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立,但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。

开放式基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的()。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】开放式基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时问和大宗交易时间

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,T日日终,中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,T日日终,中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据记减投资者上海开放式基金账户基金份额;记增投资者上海证券账户基金份额。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 2 / 12总页数首页上一页123...下一页尾页