一二级建造师考试网

您好,欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年05月26日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2012年12月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

( 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共40分)

A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,可用于买卖()等各类证券。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,既可用于买卖人民币普通股票,也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

用户对各交易品种申报的价格应当符合下列()规定,交易方可成立。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定,交易方可成立。(1)权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌幅限制的,由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定;该证券无价格涨跌幅限制的,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定;(2)债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定;(3)专项资产管理计划协议交易价格,由买卖双方自行协议确定。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所()的渠道。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:(1)经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形:(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上;(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排;(6)已完成交易:清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;(7)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,具体有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布以下信息:1.前一交易日单只标的证券融资融券交易信息,包括融资买入额、融资余额、融券卖出最、融券余量等信息。2.前一交易日市场融资融券交易总量信息。
本大题共有 40 道小题 ,当前页: 2 / 8总页数首页上一页123...下一页尾页