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用户: 匿名  2025年05月28日

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027-88605621

2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共40分）
第126题

资本“三原则”包括()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】资本三原则是指资本确定原则、资本维持原则和资本不变原则。
第127题

股份有限公司的监事的职权有（）。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】股份有限公司的监事的职权：(1)出席监事会，并行使表决权；(2)报酬请求权；(3)签字权；(4)列席董事会的权利，并对董事会决议事项提出质询或者建议；(5)提议召开临时监事会会议权。
第128题

股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间可以行使下列（）的职权。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】股份有限公司的清算组在清算期间行使下列职权：(1)清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；(2)通知、公告债权人；(3)处理与清算有关的公司未了结的业务；(4)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；(5)清理债权、债务；(6)处理公司清偿债务后的剩余财产；(7)代表公司参与民事诉讼活动。
第129题

我国上市公司从历史形成来源分类，包括（）。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】我国目前已经在证券交易所上市的公司从形成角度看，主要分为以下几类：(1)历史遗留问题企业。这类公司是指1990年底以前改制，并向社会公开发行股票的公司；(2)1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司；(3)2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司；（4）有限责任公司整体变更成股份有限公司；(5)国有大中型企业通过资产重组，通过募集方式设立并上市。
第130题

企业改组为上市公司时，对其占用的国有土地通常采取()方式处置。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】从我国目前的实践看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采用4种方式处置：(1)以土地使用权作价入股；(2)缴纳土地出让金，取得土地使用权；(3)缴纳土地租金；(4)授权经营。
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