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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷（六）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第126题

下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查开放式基金的认购。选项B的正确说法应该是“已经正式受理的认购申请不得撤销”。选项D的正确说法应该是“销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准”。
第127题

基金募集期限届满，开放式基金应满足的要求包括()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查开放式基金在基金募集期限届满前应达到的目标。基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币、基金份额持有人不少于200人的要求。
第128题

基金评级机构应以公开的方式向非特定对象发布评价结果，公开形式包括通过()等形式。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金评级机构应以公开的方式向非特定对象发布评价结果，公开形式包括通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或讲座、报告会、分析会，电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式。
第129题

基金管理人的作用体现在以下方面()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查基金管理人的作用。基金管理人的作用除了直接体现在业务覆盖的广度、深度以及资产的保值增值上外，还体现在其对基金持有人利益保护的责任上。基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。
第130题

基金管理公司的内部控制机制包括的层次有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查公司内部控制机制的四个层次。
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