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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷（五）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第126题

货币市场基金面临的风险有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】货币市场基金面临的风险有利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险。
第127题

下列关于基金赎回费的表述正确的是()。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】本题考查基金管理人收取赎回费的标准。
第128题

ETF份额申购、赎回的原则有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查ETF份额申购、赎回的原则。ETF份额的申购、赎回应遵循的原则包括：(l)申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请；(2)申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；(3)申购、赎回申请提交后不得撤销。
第129题

基金管理公司的主要职责有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】本题考查基金管理公司的主要职责。安全保管基金资产属于基金托管人的职责。
第130题

基金管理公司监察稽核的目的是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】本题考查基金管理公司监察稽核的目的。监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。
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