一二级建造师考试网

您好,欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年06月22日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(一)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共60分)

以下(),协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00-15:30。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外).协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00-15:30。

委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】享有的权利。主要有:(1)选择经纪商的权利,即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人:(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利,即经纪商应根据交易规则,按客户委托的条件买卖证券。如果受托人设有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前.委托人有权变更或撤销原来的委托指令。(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权,即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。(4)证券交易过程的知情权,即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息;(5)寻求司法保护权,即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护;(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利,如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

经纪业务操作规范管理的一般要求有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】经纪业务操作规范管理的一般要求有:一,前后台分离和岗位分离:二,重要岗位专人负责,严格操作权限管理;三,营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务;四,营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案;五,证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。

可转换债券的初始转股价格因公司()进行调查时,具体调整情况公司应予以公告。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】可转换债券的初始转股价格因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整时,具体调整情况公司应予以公告。

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据操作流程,投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务,需首先登录中国结算公司网站注册,然后到证券公司营业部(身份验证机构)办理身份验证。投资者办理身份验证,须遵循“先注册、后激活”的程序。第一步,自行在网上注册,取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码,并选择股票托管的证券公司等身份验证机构;第二步,携带本人有效身份证件、证券账户卡到身份验证机构柜台办理身份验证手续,以激活其网上用户名。只有通过身份验证后,投资者才可参与有关网络服务。系统对投资者办理身份验证与进行网络投票不收取任何费用。投资者办理身份验证并激活网上用户名后,即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下:1.登录网站www.chinaclear.Cn;2.输入网用户名、密码及附加码;3.点击“投票表决”下的”网上行权”;4.测览股东大会列表,选择具体的投票参与方式;5.进行投票。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 2 / 12总页数首页上一页123...下一页尾页