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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共40分）
第126题

关于发行费用，下列说法正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】为发行而进行的财务咨询费用应由发行公司承担，所以D选项错误。
第127题

有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】有下列情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人：①保荐代表人数量少于两名。②公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行。③最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除。④中国证监会规定的其他情形。
第128题

对拟发行股票的合理估价方法有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】现金分红法不是估值方法，所以D选项错误。
第129题

发行人存在高危险、重污染情况的，应()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】发行人是高危险、重污染行业的，应披露最近3年度的成本、费用等支出情况，所以B选项错误。
第130题

关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】上市公司应披露最近1年内高级管理人员及核心技术人员的变动情况，所以D选项错误。
本大题共有 40 道小题 ,当前页: 2 / 8总页数首页上一页123...下一页尾页


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