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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第126题

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如()可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
第127题

以下买入股票、基金，权证的申报数量属于有效申报的有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券交易所竞价交易中，买入股票、基金、权证的申报数量必须为100股（份）或其整数倍；而卖出股票、基金、权证时，余额不足100股（份）的部分应一次性申报卖出。
第128题

某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12.38元，则T日开盘价()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】非ST的A股股票涨跌幅度为10%，可以得出T日的开盘价为[12.38×（1-10%），12.38×(1+10%)]，即[11.14,13.62]。
第129题

在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，正确的表述是()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行）配合完成。
第130题

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。前者是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券；后者是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
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