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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第126题

非柜台委托主要有()等形式。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。
第127题

上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】上海证券交易所市价申报类型：(1)最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。(2)最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。(3)上海证券交易所规定的其他方式。
第128题

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
第129题

上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日()。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日9：30～11:30、13:00～15: 30.
第130题

每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告()等信息。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查大宗交易公告的信息。四个选项都是正确的。
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