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用户: 匿名  2025年06月07日

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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第126题

基金管理公司治理方面的基本原则包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】除了上述四项原则外，基金管理公司治理方面的基本原则还包括：①股东诚信与合作原则；②公平对待原则；③业务与信息隔离原则；④经营运作公开、透明原则；⑤长效激励约束原则；⑥人员敬业原则。
第127题

投资管理人员包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理和基金经理助理等。
第128题

基金管理公司内部控制大纲明确了()等内容。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。风险控制制度属于基本管理制度的内容。
第129题

不同基金之间在()等方面应完全独立，实行专户、专人管理。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理。不同基金之间在持有人名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理。
第130题

我国《证券投资基金法》对基金托管人的资格要求有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《证券投资基金法》，基金托管人申请取得基金托管资格，还应具备的条件有：①取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；②有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；③有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；④法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
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