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用户: 匿名  2025年06月08日

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2012年6月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第126题

买卖封闭式基金时开立的基金账户可用于()的认购及交易。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户。基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。
第127题

关于LOF份额的交易规则，说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】深圳证券交易所对LOF交易实行价格跌涨幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。故D项错误。
第128题

基金管理公司的投资管理部门包括()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金管理公司的投资管理部门包括：(1)投资部，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令；(2)研究部，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析；(3)交易部，是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。A选项属于专业委员会的机构之一。
第129题

以下关于基金管理公司的投资决策委员会主要职责的表述，正确的有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】投资决策委员会的主要职责一般包括：(1)制定公司投资管理相关制度，包括投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度；(2)根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制；(3)审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例；(4)确定基金经理可以自主决定投资的权限；(5)审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目；(6)定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等。
第130题

基金管理公司的督察长享有充分的()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。
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