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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(三)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第2大题:单选题(共30分)

关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务,以下说法错误的是()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】2008年5月,上海证券交易所还推出了大宗交易系统专场业务。该业务是指:由股份持有者发起出售需求,或股份购买者发起购买需求,经委托为其提供公开发售、配售或购买等相关服务的会员向证券交易所提出申请,由证券交易所组织专场,相关会员和可直接参与专场业务的投资者(大宗交易系统实行准入制度)作为响应者参加,通过证券交易所犬宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交,并由中国结算公司完成结算的业务。

下列不属于证券经纪业务特点的是()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券经纪业务特点的是:(1)业务对象的广泛性;(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性

下列不属于委托人权利的是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】享有的权利。主要有:(1)选择经纪商的权利,即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人;(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利,即经纪商应根据交易规则,按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权,即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。(4)证券交易过程的知情权,即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息;(5)寻求司法保护权,即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护;(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利,如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 2 / 12总页数首页上一页123...下一页尾页